[单选题]
基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。
A .中国银监会
B .中国证监会
C .中国证券业协会
D .中国证券投资基金业协会
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习题解析
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1 .以下不属于基金公司信息披露基本要求的是（ ）。
A 便利性 B 完整性 C 及时性 D 真实性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
A 向他人提供基金未公开的信息 B 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购 C 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D 挪用投资者的交易资金或基金份额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。
A 检查公司的财务 B 对公司董事 C 当公司董事 D 决定公司合规管理部门的设置及其职能
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .下列不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围的是（）。
A 办理基金份额申购和赎回 B 宣传推介基金 C 发售基金份额 D 分析基金走势
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。
A 基金管理人提升投入产出效应 B 公司严格控制基金财产的财务风险 C 部门设置体现权责明确 D 建立完善的岗位责任制度和科学
题型:
单选题
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2021-08-25
7 .在基金管理人的内部控制要求，部门设置应体现权责明确、相互制约的原则。以下哪一项未能体现该原则？（）
A 强化内部监察稽核制度 B 建立完善的岗位职责说明书 C 建立严格的投资决策授权机制 D 不断增加资产管理规格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .A证券公司的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7％。对这种行为，下列说法正确的是（）。
A 这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的 B 这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险 C 这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为 D 这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .内部控制中的内部风险不包括（ ）。
A 社会文化 B 执行不力 C 操作风险 D 决策失误
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列各项中，（）不属于基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为。
A 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 B 向投资者提供投资咨询服务 C 同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D 违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
