[单选题]
基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。监事会依法行使的职权不包括（）。
A .检查公司的财务
B .对公司董事
C .当公司董事
D .决定公司合规管理部门的设置及其职能
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习题解析
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1 .针对直接关系型、间接关系型和陌生关系型这三种不同关系类型的客户群，常用的寻找潜在客户的方法不包括（）。
A 缘故法 B 介绍法 C 识别法 D 陌生拜访法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（）日内披露临时报告。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于证券投资基金持有人，以下表述错误的是（）。
A 基金持有人是基金投资的受益人 B 基金持有人是基金的管理人 C 基金持有人是基金的出资人 D 基金持有人是基金资产的所有者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .以下不属于基金公司信息披露基本要求的是（ ）。
A 便利性 B 完整性 C 及时性 D 真实性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
A 向他人提供基金未公开的信息 B 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购 C 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 D 挪用投资者的交易资金或基金份额
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围的是（）。
A 办理基金份额申购和赎回 B 宣传推介基金 C 发售基金份额 D 分析基金走势
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。
A 基金管理人提升投入产出效应 B 公司严格控制基金财产的财务风险 C 部门设置体现权责明确 D 建立完善的岗位责任制度和科学
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金销售机构的员工培训应符合（）的相关要求。
A 中国银监会 B 中国证监会 C 中国证券业协会 D 中国证券投资基金业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .在基金管理人的内部控制要求，部门设置应体现权责明确、相互制约的原则。以下哪一项未能体现该原则？（）
A 强化内部监察稽核制度 B 建立完善的岗位职责说明书 C 建立严格的投资决策授权机制 D 不断增加资产管理规格
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
