[单选题]
申请发行可交换公司债券的申请人应当是相关法律规定的（ ）。Ⅰ.合伙企业Ⅱ.国有企业Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.股份有限公司
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅲ
D .Ⅱ
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习题解析
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1 .另类子公司应当在完成工商登记后（ ）内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
A 3个工作日 B 5个工作日 C 25个工作日 D 15个工作日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列属于证券服务机构的有（ ）。Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资产评估机构Ⅲ.财务顾问机构Ⅳ.资信评级机构
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年。
A 1；6 B 1；3 C 3；6 D 6；12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司另类子公司在每年结束之日起（ ）内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。
A 2个月 B 8个月 C 4个月 D 6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（ ）等条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅳ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于（ ）。
A 50万元 B 100万元 C 300万元 D 1000万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .注册会计师申请证券许可证的条件包括（ ）。Ⅰ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅱ.不超过60周岁Ⅲ.取得注册会计师证书1年以上Ⅳ.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。其加权平均净资产收益率的计算依据是（ ）。
A 扣除非经常性损益后的净利润 B 未扣除非经常性损益的净利润 C 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润的平均值 D 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润的较低者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（ ）。
A 30年 B 40年 C 20年 D 10年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
