[单选题]
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（ ）等条件的律师事务所从事证券法律业务。Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务Ⅳ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅰ
D .Ⅱ
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习题解析
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1 .关于金融期权的说法正确的有（ ）。Ⅰ.一般地说，凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易Ⅱ.期权的买方只有权利没有义务，而期权的卖方只有义务没有权利Ⅲ.在金融期权交易中，期权出售者需开立保证金账户，并按规定缴纳保证Ⅳ.金融期权交易双方在成交时不发生现金收付关系，但在成交后，交易双方将因价格的变动而发生现金流转
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .另类子公司应当在完成工商登记后（ ）内在本公司及证券公司网站上披露另类子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
A 3个工作日 B 5个工作日 C 25个工作日 D 15个工作日
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列属于证券服务机构的有（ ）。Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.资产评估机构Ⅲ.财务顾问机构Ⅳ.资信评级机构
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .根据中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（ ）年，最长为（ ）年。
A 1；6 B 1；3 C 3；6 D 6；12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司另类子公司在每年结束之日起（ ）内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。
A 2个月 B 8个月 C 4个月 D 6个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .申请发行可交换公司债券的申请人应当是相关法律规定的（ ）。Ⅰ.合伙企业Ⅱ.国有企业Ⅲ.有限责任公司Ⅳ.股份有限公司
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅲ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .作为私募基金的合格投资者的单位净资产应当不低于（ ）。
A 50万元 B 100万元 C 300万元 D 1000万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .注册会计师申请证券许可证的条件包括（ ）。Ⅰ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书Ⅱ.不超过60周岁Ⅲ.取得注册会计师证书1年以上Ⅳ.执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。其加权平均净资产收益率的计算依据是（ ）。
A 扣除非经常性损益后的净利润 B 未扣除非经常性损益的净利润 C 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润的平均值 D 扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润的较低者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
