为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49号)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（　）予以发布并施行。

1 .上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定，除申购代码外基本一致。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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2 .常用的收益率曲线策略包括（　）。

A 应急免疫 B 子弹式策略 C 两极策略 D 梯式策略

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .通常情况下，（　），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A 赎回期限越短 B 赎回期限越长 C 赎回期限越长 D 赎回期限越长

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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5 .由于跟踪误差有可能来自于（　），不同的组合构造方法将对跟踪误差产生不同的影响。

A 建立指数化组合的交易成本 B 指数化组合的组成与指数组成的差别 C 建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差 D 指数构造中所包含的债券数量的多少

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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8 .保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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9 .多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有（　）。

A 债券组合的久期与负债的久期相等 B 组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广 C 债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等 D 投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .可交换公司债券面值为每张人民币（　）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

A 1 B 10 C 100 D 1 000

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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