[判断题]
提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐机构的尽职调查责任终止。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（ ）内至少发布（ ）次赎回公告。
A 3个交易日，3 B 5个交易日，2 C 3个交易日，2 D 5个交易日，3
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .上市公司发行新股决议半年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请董事会表决。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定，除申购代码外基本一致。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .常用的收益率曲线策略包括（ ）。
A 应急免疫 B 子弹式策略 C 两极策略 D 梯式策略
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .通常情况下，（ ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。
A 赎回期限越短 B 赎回期限越长 C 赎回期限越长 D 赎回期限越长
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .由于跟踪误差有可能来自于（ ），不同的组合构造方法将对跟踪误差产生不同的影响。
A 建立指数化组合的交易成本 B 指数化组合的组成与指数组成的差别 C 建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差 D 指数构造中所包含的债券数量的多少
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49号)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（ ）予以发布并施行。
A 2008年10月17日 B 2007年10月17日 C 2008年7月1日 D 2008年1月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .保荐机构应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
