合规独立性中，最重要的是（）。

1 .下列关于道德和法律区别的表述，错误的是（）。

A 法律是由国家制定或认可的一种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范 B 法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律 C 道德和法律的调整范围没有交叉关系 D 法律以权利义务为内容，要求权利义务对...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .证券市场监管的原则不包括下列（）。

A 依法监管原则 B 保护发行人原则 C “三公”原则 D 监督与自律相结合原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .下列关于职业道德作用的说法，不正确的是（）。

A 调整职业关系 B 提升职业素质 C 促进行业发展 D 促进人才进步

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .（）是由一定的社会经济基础决定并形成的，以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和。

A 道德 B 品德 C 品质 D 思想：

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .下列关于职业道德具有的特征的说法，不正确的是（）。

A 特殊性 B 规范性 C 约束性 D 具体性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，这体现政府监管的（）。

A 全面性 B 强制性 C 广泛性 D 连续性

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。

A 形式 B 内容结构 C 调整范围 D 调整手段

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A 合规风险 B 操作风险 C 市场风险 D 声誉风险

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。

A 道德 B 法律 C 行政法规 D 思想观念：

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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