[单选题]
（）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。
A .道德
B .法律
C .行政法规
D .思想观念：
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习题解析
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1 .合规独立性中，最重要的是（）。
A 以下都正确 B 机制独立性 C 问责独立性 D 部门独立性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于职业道德具有的特征的说法，不正确的是（）。
A 特殊性 B 规范性 C 约束性 D 具体性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，这体现政府监管的（）。
A 全面性 B 强制性 C 广泛性 D 连续性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .是否要求权利与义务的对等表现了法律与道德在（）的不同。
A 形式 B 内容结构 C 调整范围 D 调整手段
题型:
单选题
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2021-08-25
5 .（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A 合规风险 B 操作风险 C 市场风险 D 声誉风险
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则。
A 公开 B 及时 C 高效 D 客观
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是（）。
A 指数基金 B 收入型基金 C 成长型基金 D 平衡型基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（）是合规管理的关键性原则。
A 惩罚性原则 B 隔离性原则 C 独立性原则 D 分离性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .2014年8月生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》中规定，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。
A 50% B 80% C 60% D 100%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
