[多选题]
下列关于客户资产保护的表述，正确的有（ ）。
A .期货公司破产或清算时，经中国证监会批准，期货保证金可以纳入破产财产
B .除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用
C .期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有
D .客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立
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习题解析
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1 .客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（ ）账户。
A 个人 B 期货交易 C 期货结算 D 期货保证金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（ ）。
A 占用期货公司资产 B 挪用客户保证金 C 滥用权利 D 损害客户的合法权益
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于期货公司与其控股股东关系的表述，正确的有（ ）。
A 为保护股东利益，期货公司应当向股东做出分红的承诺 B 期货公司向股东提供服务的，不得降低风险管理要求 C 期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事 D 期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行（ ）。
A 统一财务管理 B 统一会计核算 C 统一风险管理 D 统一结算
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于交易结算报告的表述，正确的有（ ）。
A 客户对交易结算报告的内容有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实 B 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货交易所规定的时间内提出 C 客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（ ）条件。
A 具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B 具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C 具有期货从业人员资格的人员不少于5人 D 具备任职资格的高级管理人员不少于10人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于期货公司业务资格的表述，正确的有（ ）。
A 期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B 期货公司依法设立后，开展期货业务前，应当申请取得相应的业务资格 C 期货公司一旦依法设立，即可从事商品期货经纪业务 D 期货公司从事商品期货经纪业...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（ ）。
A 单个股东的持股比例增加到3% B 单个股东的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的 C 有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的 D 有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括（ ）。
A 期货保证金安全存管监控 B 风险监管指标标准 C 客户资产保护 D 公司治理和内部控制制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
