期货公司应当按照中国证监会的规定对其营业部实行( )。
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习题解析
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1 .期货公司可以依法从事资产管理业务,接受客户委托,运用客户资产进行投资。投资收益和损失( )。
A 均由期货公司享有或承担 B 均由客户享有或承担 C 期货公司享有收益,客户承担损失 D 期货公司承担损失,客户享有收益
2 .期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向( )备案。
A 期货保证金安全存管监控机构 B 中国期货业协会 C 其住所地的中国证监会派出机构 D 期货交易所
3 .客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。
A 个人 B 期货交易 C 期货结算 D 期货保证金
4 .期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人,不得( )。
A 占用期货公司资产 B 挪用客户保证金 C 滥用权利 D 损害客户的合法权益
5 .下列关于期货公司与其控股股东关系的表述,正确的有( )。
A 为保护股东利益,期货公司应当向股东做出分红的承诺 B 期货公司向股东提供服务的,不得降低风险管理要求 C 期货公司的控股股东不能直接任免期货公司的董事 D 期货公司可以向股东做出最低收益的承诺
7 .下列关于交易结算报告的表述,正确的有( )。
A 客户对交易结算报告的内容有异议的,期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实 B 客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货交易所规定的时间内提出 C 客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在期货经纪...
8 .下列关于客户资产保护的表述,正确的有( )。
A 期货公司破产或清算时,经中国证监会批准,期货保证金可以纳入破产财产 B 除依法划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用 C 期货公司存管的期货保证金属于期货公司所有 D 客户保证金应当与期货公司的自有资产相互...
9 .申请设立期货公司,除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外,还应该具备下列( )条件。
A 具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B 具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C 具有期货从业人员资格的人员不少于5人 D 具备任职资格的高级管理人员不少于10人
10 .下列关于期货公司业务资格的表述,正确的有( )。
A 期货公司依法设立后,从事金融期货经纪业务需取得相应业务资格 B 期货公司依法设立后,开展期货业务前,应当申请取得相应的业务资格 C 期货公司一旦依法设立,即可从事商品期货经纪业务 D 期货公司从事商品期货经纪业...
