[多选题]
期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（ ）。
A .申请书
B .拟变更后的住所所有权或者使用权证明
C .拟变更后的住所相关消防合格证明材料
D .客户资产处理情况报告
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习题解析
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1 .未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）罚款。
A 1000元以上1万元以下 B 3000元以上3万元以下 C 3万元以下 D 5万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .期货公司的（ ）应当对年度报告和月度报告签署确认意见。
A 法定代表人 B 经营管理主要负责人 C 首席风险官 D 财务负责人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
3 .期货公司报送、提供或披露的资料、信息应当做到（ ）。
A 真实 B 准确 C 完整 D 不得有虚假记载
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，应当具备的条件有（ ）。
A 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元 B 净资产不低于实收资本的50% C 没有较大数额的到期未清偿债务 D 近5年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .期货公司申请金融期货业务资格时，应当具有健全的（ ），且有效执行。
A 公司治理制度 B 风险管理制度 C 内部控制制度 D 期货业务制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .期货公司从事资产管理业务，可将资金投资于（ ）。
A 期货 B 股票 C 集合资产管理计划 D 资产支持证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
8 .《期货公司监督管理办法》制定的目的是（ ）。
A 规范期货公司经营活动 B 加强对期货公司监督管理 C 保护客户合法权益 D 提高期货公司的盈利能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .根据法律规定，中国证券业协会按自律规则对期货公司实行自律管理。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .具备任职资格的高级管理人员不少于3人，是申请设立期货公司必须要符合的条件。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
