未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处（　）罚款。

1 .期货公司应为客户提供与评估结果相适应的产品或者服务，为实现这一目标期货公司应当实行（　）制度。

A 风险管理 B 业务管理 C 投资者适当性管理 D 绩效评估

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .在进行期货交易时，客户以电话方式下达交易指令的，（　）应当同步录音。

A 客户 B 期货公司 C 中国期货业协会 D 期货公司所在地中国证监会派出机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .根据相关规定，为客户申请、注销交易编码的是（　）。

A 客户自己 B 期货交易所 C 期货公司 D 中国期货业协会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .客户委托期货公司从事期货交易时，关于其保证金和委托资产，下列说法中正确的是（　）。

A 保证金属于期货公司所有，委托资产归客户所有 B 保证金归客户所有，委托资产归期货公司所有 C 保证金和委托资产都归客户所有 D 保证金和委托资产都归期货公司所有

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .下列各项中，（　）在期货公司从事期货交易时，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

A 持有期货公司3%以上股权的股东 B 期货公司实际控制人 C 期货公司普通员工 D 期货公司的任一股东

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .期货公司的（　）应当对年度报告和月度报告签署确认意见。

A 法定代表人 B 经营管理主要负责人 C 首席风险官 D 财务负责人

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .期货公司报送、提供或披露的资料、信息应当做到（　）。

A 真实 B 准确 C 完整 D 不得有虚假记载

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .根据《期货公司监督管理办法》的相关规定，持有5%以上股权的股东为法人或其他组织的，应当具备的条件有（　）。

A 实收资本和净资产均不低于人民币3000万元 B 净资产不低于实收资本的50% C 没有较大数额的到期未清偿债务 D 近5年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .期货公司申请金融期货业务资格时，应当具有健全的（　），且有效执行。

A 公司治理制度 B 风险管理制度 C 内部控制制度 D 期货业务制度

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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