[单选题]
客户委托期货公司从事期货交易时，关于其保证金和委托资产，下列说法中正确的是（ ）。
A .保证金属于期货公司所有，委托资产归客户所有
B .保证金归客户所有，委托资产归期货公司所有
C .保证金和委托资产都归客户所有
D .保证金和委托资产都归期货公司所有
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习题解析
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1 .申请金融期货经纪业务资格的期货公司，其控股股东净资产或个人金融资产不低于人民币（ ）万元。
A 2000 B 3000 C 5000 D 8000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查的是（ ）。
A 首席执行官 B 首席财务官 C 首席风险官 D 首席信息官
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .期货公司应为客户提供与评估结果相适应的产品或者服务，为实现这一目标期货公司应当实行（ ）制度。
A 风险管理 B 业务管理 C 投资者适当性管理 D 绩效评估
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .在进行期货交易时，客户以电话方式下达交易指令的，（ ）应当同步录音。
A 客户 B 期货公司 C 中国期货业协会 D 期货公司所在地中国证监会派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .根据相关规定，为客户申请、注销交易编码的是（ ）。
A 客户自己 B 期货交易所 C 期货公司 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .下列各项中，（ ）在期货公司从事期货交易时，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
A 持有期货公司3%以上股权的股东 B 期货公司实际控制人 C 期货公司普通员工 D 期货公司的任一股东
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）罚款。
A 1000元以上1万元以下 B 3000元以上3万元以下 C 3万元以下 D 5万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .期货公司的（ ）应当对年度报告和月度报告签署确认意见。
A 法定代表人 B 经营管理主要负责人 C 首席风险官 D 财务负责人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .期货公司报送、提供或披露的资料、信息应当做到（ ）。
A 真实 B 准确 C 完整 D 不得有虚假记载
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
