[判断题]
首席风险官连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .制定《期货公司首席风险官管理规定》（试行）的立法宗旨是（ ）。
A 完善期货公司治理结构 B 加强内部控制和风险管理 C 促进期货公司依法稳健经营 D 维护期货投资者合法权益
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应按规定将（ ）书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
A 免职理由 B 首席风险官履行职责情况 C 替代人选名单 D 替代人选履行职责情况
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司股东、董事可以根据情况直接向首席风险官下达指令。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
5 .首席风险官应当在每季度结束之日起15个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本法规定从事结算业务活动。
A 会员统一结算制度 B 会员分级结算制度 C 会员分级结算 D 会员统一结算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司申请金融期货结算业务资格，必须符合高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚的条件。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备（ ）。
A 近3年内未出现严重的期货交易 B 近2年内未出现严重的期货交易 C 近3年内未出现严重的期货交易 D 近2年内未出现严重的期货交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外，还应当具备（ ）。
A 注册资本不低于人民币3000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B 注册资本不低于人民币3000万元，申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C 注册资本不低于人民币5000万元，申请日前3个月的风险...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
