[单选题]
期货公司申请金融期货结算业务资格,必须符合高级管理人员近( )年内未受过刑事处罚的条件。
A .1
B .2
C .3
D .4
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习题解析
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1 .首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断,主动回避与本人有利害冲突的事项。( )
Y 对 N 错
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2 .期货公司股东、董事可以根据情况直接向首席风险官下达指令。( )
Y 对 N 错
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3 .首席风险官应当在每季度结束之日起15个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。( )
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4 .首席风险官连续两次培训考试成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。( )
Y 对 N 错
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5 .《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称的期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依据本法规定从事结算业务活动。
A 会员统一结算制度 B 会员分级结算制度 C 会员分级结算 D 会员统一结算
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7 .期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备( )。
A 近3年内未出现严重的期货交易 B 近2年内未出现严重的期货交易 C 近3年内未出现严重的期货交易 D 近2年内未出现严重的期货交易
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单选题
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2021-08-23
8 .期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外,还应当具备( )。
A 注册资本不低于人民币3000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B 注册资本不低于人民币3000万元,申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C 注册资本不低于人民币5000万元,申请日前3个月的风险...
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2021-08-23
9 .期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外,关于还应当具备的条件,下列说法正确的是( )。
A 控股股东期末总资产不低于人民币8亿元,控股股东不适用总资产或者类似指标的,净资产应当不低于人民币5亿元 B 控股股东期末总资产不低于人民币5亿元,控股股东不适用总资产或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿...
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单选题
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2021-08-23
10 .期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定的基本条件外,还应当具备( )。
A 申请日前3个会计年度连续盈利 B 申请日前2个会计年度连续盈利 C 申请日前3个会计年度连续盈利 D 申请日前3个会计年度连续盈利
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单选题
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2021-08-23
