[单选题]
基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理的事项不包括（ ）。
A .执业注册
B .后续培训
C .执业年检
D .违规处罚
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习题解析
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1 .某基金从业人员甲进入基金公司后，参加了基金销售人员从业考试，但成绩尚未公布，未取得资格证书。在公司的某次基金产品宣传活动中，甲参与此次活动并向投资者推荐基金产品，该行为违反了（ ）原则。
A 诚实守信 B 客户至上 C 守法合规 D 专业审慎
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求不包括的是（ ）。
A 持岗上证 B 持续学习 C 具有本科以上学历 D 审慎开展执业活动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金从业人员小王在一个聚会的场合，听他的朋友小张说A公司将要收购重组B公司（小张与A、B两公司无关系）于是利用这一消息投资了A股票，这违反了基金职业道德中的（ ）原则。
A 专业审慎 B 忠诚尽责 C 保守秘密 D 诚实守信
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（ ）要求。
A 持证上岗 B 持续学习 C 保守秘密 D 审慎开展执业活动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金经理甲因个人原因向公司提出辞职，但尚未完成工作移交，他便离开了公司。甲的行为违反了（ ）要求。
A 廉洁公正 B 勤勉尽责 C 客户至上 D 保守秘密
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，需要注意的事项不包括（ ）。
A 向投资者介绍基金销售业务流程 B 向投资者提供“投资人权益须知” C 有效识别投资者身份 D 投资者的家庭成员结构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金销售机构人员的工作内容不包括（ ）。
A 宣传推介基金 B 预测基金收益 C 发售基金份额 D 办理基金份额申购和赎回
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A 取得基金从业资格 B 由所在机构进行执业注册登记 C 取得银行从业资格 D 经基金管理人或者基金销售机构聘任
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列关于宣传推介材料审批报备流程表述错误的是（ ）。
A 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明 B 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见 C 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
