[单选题]
下列（ ）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A .取得基金从业资格
B .由所在机构进行执业注册登记
C .取得银行从业资格
D .经基金管理人或者基金销售机构聘任
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习题解析
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1 .基金从业人员小张在向客户推荐基金时，没有充分了解对方的风险承受能力和投资经验，向对方竭力推荐一只收益、风险均较高的基金产品，其行为违反了（ ）要求。
A 持证上岗 B 持续学习 C 保守秘密 D 审慎开展执业活动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金经理甲因个人原因向公司提出辞职，但尚未完成工作移交，他便离开了公司。甲的行为违反了（ ）要求。
A 廉洁公正 B 勤勉尽责 C 客户至上 D 保守秘密
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理的事项不包括（ ）。
A 执业注册 B 后续培训 C 执业年检 D 违规处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，需要注意的事项不包括（ ）。
A 向投资者介绍基金销售业务流程 B 向投资者提供“投资人权益须知” C 有效识别投资者身份 D 投资者的家庭成员结构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金销售机构人员的工作内容不包括（ ）。
A 宣传推介基金 B 预测基金收益 C 发售基金份额 D 办理基金份额申购和赎回
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列关于宣传推介材料审批报备流程表述错误的是（ ）。
A 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明 B 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见 C 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意（ ）。Ⅰ.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述Ⅱ.不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述Ⅲ.不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述Ⅳ.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）的除外。
A 3个月 B 6个月 C 9个月 D 12个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金宣传推介材料登载过往业绩的，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始（ ）完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
A 最近1个 B 最近3个 C 最近5个 D 所有的
题型:
单选题
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2021-08-25
