[多选题]
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划不得（ ）。
A .违规为地方政府及其部门提供融资
B .要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保
C .直接或者间接投资法律
D .直接投资商业银行信贷资产
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习题解析
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1 .期货公司错误执行客户交易指令，下列关于交易结果处理的表述，正确的有（ ）。
A 客户认可的，由客户承担 B 客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担 C 客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担 D 客户不认可的，交易价格超出客户指令价位范围的，交易结果由客户承担
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提问时间:
2021-08-25
2 .客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有（ ）。
A 应当在当日收盘之前提出 B 应在期货交易所交易规则规定的时间内提出 C 应在期货经纪合同约定的时间内提出 D 应在三个交易日以内向期货公司提出
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提问时间:
2021-08-25
3 .以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（ ）。
A 编造并且传播影响证券 B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 单独或者合谋，集中资金优势
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提问时间:
2021-08-25
4 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划可以投资于以下（ ）资产。
A 银行存款 B 上市公司股票 C 公开募集证券投资基金 D 在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产
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2021-08-25
6 .经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当（ ）。
A 向投资者提供特别风险警示书 B 至少增加两次回访告知特别风险 C 揭示产品或服务的高风险特征 D 由投资者签字确认
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2021-08-25
7 .经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷内容应当至少包括（ ）。
A 收入来源和数额 B 资产状况 C 投资知识和经验 D 风险偏好
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2021-08-25
8 .根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，下列表述正确的是（ ）。
A 经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员 B 产品或服务对投资者有准入条件要求的，交易所应当加强要件审核，审慎向符合准入条件...
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2021-08-25
9 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，清算后的剩余财产，集合资产管理计划应当按照（ ）以货币资金形式分配给投资者，中国证监会另有规定的除外。
A 资产管理合同的约定 B 中国证监会的指派比例 C 托管人的份额比例 D 投资者持有份额占总份额的比例
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2021-08-25
