[多选题]
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的规定，下列表述正确的是（ ）。
A .经营机构委托其他机构销售本机构发行的产品或者提供服务，应当确认受托机构具备销售相关产品的资格及落实适当性义务要求的人员
B .产品或服务对投资者有准入条件要求的，交易所应当加强要件审核，审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务
C .经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系
D .经营机构应当制定并告知代销方所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求，代销方应当严格执行
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习题解析
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1 .以下情形中，构成操纵证券、期货交易罪的有（ ）。
A 编造并且传播影响证券 B 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券 C 与他人串通，以事先约定的时间 D 单独或者合谋，集中资金优势
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2021-08-25
2 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划可以投资于以下（ ）资产。
A 银行存款 B 上市公司股票 C 公开募集证券投资基金 D 在证券期货交易所等国务院同意设立的交易场所集中交易清算的期货及期权合约等标准化商品及金融衍生品类资产
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2021-08-25
3 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，资产管理计划不得（ ）。
A 违规为地方政府及其部门提供融资 B 要求或者接受地方政府及其部门违规提供担保 C 直接或者间接投资法律 D 直接投资商业银行信贷资产
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2021-08-25
4 .经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当（ ）。
A 向投资者提供特别风险警示书 B 至少增加两次回访告知特别风险 C 揭示产品或服务的高风险特征 D 由投资者签字确认
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2021-08-25
5 .经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷内容应当至少包括（ ）。
A 收入来源和数额 B 资产状况 C 投资知识和经验 D 风险偏好
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2021-08-25
7 .根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定，清算后的剩余财产，集合资产管理计划应当按照（ ）以货币资金形式分配给投资者，中国证监会另有规定的除外。
A 资产管理合同的约定 B 中国证监会的指派比例 C 托管人的份额比例 D 投资者持有份额占总份额的比例
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2021-08-25
8 .证券期货经营机构、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构有下列（ ）情形之一且情节严重的，除法律、行政法规另有规定外，给予警告，并处三万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处三万元以下罚款。
A 未按规定履行管理人和托管人职责 B 未按照规定向投资者披露资产管理计划信息 C 未按照规定履行备案或者报告义务，导致风险扩散 D 聘请不符合条件的销售机构
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2021-08-25
9 .证券期货经营机构、接受证券期货经营机构委托销售资产管理计划的机构应当充分了解（ ）等情况，并采取必要手段进行核查验证，确保投资者符合规定的条件。
A 家庭金融资产 B 个人学历和工作经历 C 个人资产 D 投资者的资金来源
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2021-08-25
10 .证券期货经营机构募集资产管理计划，应当编制计划说明书，并列明（ ）。
A 管理人与托管人概况 B 收益分配和风险承担安排 C 参与费 D 信息披露的内容
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2021-08-25
