[多选题]
证券交易*信息的知情人包括（ ）。
A .发行人及其董事
B .持有公司百分之五以上股份的股东及其董事
C .发行人控股或者实际控制的公司及其董事
D .由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关*信息的人员
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习题解析
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1 .下列选项中属于新《证券法》的五大亮点的有（ ）。
A 取消核准制，全面推行注册制 B 不再强调盈利能力，关注持续经营能力 C 强化信息披露，满足实质有效 D 提高违法成本，加大处罚力度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .从全球范围来看，证券发行制度主要有三种模式，包括（ ）。
A 独裁制 B 审批制 C 核准制 D 注册制
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列选项中属于公开发行的情形的有（ ）。
A 向不特定对象发行证券 B 向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 C 法律 D 具有持续经营能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .公司首次公开发行新股，应当符合的条件有（ ）。
A 具备健全且运行良好的组织机构 B 具有持续经营能力 C 最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 D 发行人及其控股股东
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .发行人报送的证券发行申请文件，应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，内容应当（ ）。
A 公开 B 准确 C 真实 D 完整
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在首次公开发行（IPO）条件上，旧《证券法》明确要求，公司IPO的核心条件之一就是企业具有持续盈利能力，财务状况良好。而新《证券法》在公司IPO条件上删除了以上关于盈利和财务状况的表述，只是要求企业“具有持续经营能力”。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券交易的收费必须合理， 并公开收费项目、收费标准和管理办法。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .2019年《证券法》规定：禁止任何单位和个人编造传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .新《证券法》规定，当投资者遇到证券民事赔偿诉讼时，可以推选代表人进行诉讼。投资者保护机构受20名投资者委托，就可以作为代表人参加诉讼。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
