[多选题]
公司首次公开发行新股,应当符合的条件有( )。
A .具备健全且运行良好的组织机构
B .具有持续经营能力
C .最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
D .发行人及其控股股东
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习题解析
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1 .2019年《证券法》规定证券交易所履行自律管理职能,应当遵守社会公共利益优先原则,维护市场的( )。
A 公平 B 公正 C 有序 D 透明
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .2019年《证券法》规定证券公司应当依法( )。
A 审慎经营 B 勤勉尽责 C 紧张有序 D 诚实守信
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列选项中属于新《证券法》的五大亮点的有( )。
A 取消核准制,全面推行注册制 B 不再强调盈利能力,关注持续经营能力 C 强化信息披露,满足实质有效 D 提高违法成本,加大处罚力度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
4 .从全球范围来看,证券发行制度主要有三种模式,包括( )。
A 独裁制 B 审批制 C 核准制 D 注册制
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列选项中属于公开发行的情形的有( )。
A 向不特定对象发行证券 B 向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 C 法律 D 具有持续经营能力
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .发行人报送的证券发行申请文件,应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,内容应当( )。
A 公开 B 准确 C 真实 D 完整
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券交易内幕信息的知情人包括( )。
A 发行人及其董事 B 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事 C 发行人控股或者实际控制的公司及其董事 D 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
9 .在首次公开发行(IPO)条件上,旧《证券法》明确要求,公司IPO的核心条件之一就是企业具有持续盈利能力,财务状况良好。而新《证券法》在公司IPO条件上删除了以上关于盈利和财务状况的表述,只是要求企业“具有持续经营能力”。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券交易的收费必须合理, 并公开收费项目、收费标准和管理办法。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
