[单选题]
从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是（ ）。
A .具备相应的学历水平和工作经验
B .具备相关监管部门要求的行业资格
C .掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性
D .了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规，熟悉本行各项个人理财业务的规章制度
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习题解析
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1 .银行业从业人员在引用同事已经公开发表并获得著作权的论文及著述时，若是在内部文稿中交流，则不必提及来源。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .受到行政处分的国家工作人员不能提起行政复议，只能通过申诉的途径解决。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .银行及其从业人员在接受非现场监管的时候，提供的数据不必很完整，但一定要真实、准确。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .某银行分行将本行购置的办公大厦中的3层免费借给当地银行业监管部门办公使用，这是为与监管部门建立并保持良好关系的正确行为。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .近年来，CFP逐渐成为国际上金融领域最权威、最流行的个人理财职业资格。CFP是指（ ）。
A 注册会计师 B 注册税务师 C 注册从业人员 D 注册造价师
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .个人理财业务从业人员达到专业胜任要求的基本前提是（ ）。
A 熟悉相关法律 B 一定的学历水平和工作经验 C 良好的职业道德 D 相关专业硕士学历
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .个人理财业务从业人员在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数量、测算方式和测算的主要依据，这体现了银行从业人员（ ）的准则要求。
A 守法合规 B 专业胜任 C 诚实信用 D 勤勉尽责
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .银行客户经理在给客户推荐该银行代理销售的理财产品时，不必向客户介绍的内容是（ ）。
A 产品性质 B 产品风险 C 产品的最终责任承担者 D 产品的设计过程
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .国家审计人员按法定程序对某公司的账户进行检查，银行业务人员因和该公司有很好的业务合作关系，在审计人员检查前帮助该公司进行了资产的转移。此行为违反了《中国银行业从业人员职业操守》中（ ）的规定。
A 协助执行 B 内幕交易 C 信息披露 D 保护商业秘密和隐私
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
