[单选题]
国家审计人员按法定程序对某公司的账户进行检查，银行业务人员因和该公司有很好的业务合作关系，在审计人员检查前帮助该公司进行了资产的转移。此行为违反了《中国银行业从业人员职业操守》中（ ）的规定。
A .协助执行
B .*交易
C .信息披露
D .保护商业秘密和隐私
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习题解析
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1 .近年来，CFP逐渐成为国际上金融领域最权威、最流行的个人理财职业资格。CFP是指（ ）。
A 注册会计师 B 注册税务师 C 注册从业人员 D 注册造价师
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .从业人员依法合规为客户提供个人理财服务的基本保障是（ ）。
A 具备相应的学历水平和工作经验 B 具备相关监管部门要求的行业资格 C 掌握所推介产品或向客户提供咨询顾问意见所涉及产品的特性 D 了解和掌握与个人理财业务活动相关的法律法规，熟悉本行各项个人理财业务的规章制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .个人理财业务从业人员达到专业胜任要求的基本前提是（ ）。
A 熟悉相关法律 B 一定的学历水平和工作经验 C 良好的职业道德 D 相关专业硕士学历
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .个人理财业务从业人员在与客户签订合同前，应提供理财计划预期收益率的测算数量、测算方式和测算的主要依据，这体现了银行从业人员（ ）的准则要求。
A 守法合规 B 专业胜任 C 诚实信用 D 勤勉尽责
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .银行客户经理在给客户推荐该银行代理销售的理财产品时，不必向客户介绍的内容是（ ）。
A 产品性质 B 产品风险 C 产品的最终责任承担者 D 产品的设计过程
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .银行业从业人员在接洽业务过程中，应当衣着得体、态度稳重、礼貌周到。这属于从业人员与客户关系协调处理原则中的（ ）。
A 公平对待 B 客户投诉 C 礼貌服务 D 利益冲突
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .下列违规行为中，不受银行业监督管理机构处罚的是（ ）。
A 将一般储蓄存款产品作为理财计划销售并违反国家利率管理政策，进行变相高息揽储的 B 提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的 C 未按规定进行风险揭示和信息披露的 D 不具备理财业务人员资格的业务人员向客户...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .对于银行业金融机构违反审慎经营规则，逾期未改的，经银监会批准，可以采取的措施不包括（ ）。
A 取消高级管理人员的执业资格 B 要求调整风险管理和内审部门的负责人 C 暂停批准开办新业务 D 要求调整理财业务部门的负责人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .下列违规行为中，银行业监督管理机构可根据相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理的是（ ）。
A 商业银行未按客户指令进行操作 B 泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的 C 商业银行未保存客户指令的相关证明文件的 D 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
