下列不属于基金销售机构的准入条件的是（　）

1 .基金销售机构的职责规范包括（　）。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱

A I B I C I D I

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（　）工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A 3个 B 5个 C 10个 D 15个

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为（　）个等级。

A 10 B 3 C 4 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存 （　）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .在销售基金时，（　）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。

A 基金管理人 B 基金托管人 C 基金持有人 D 基金销售机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为（　）。

A 个人投资者和机构投资者 B 证券公司与商业银行 C 基金管理人和基金托管人 D 小额投资者和大额投资者

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .目前，我国国内的基金销售机构可分为（　）。

A 直销机构和代销机构 B 银行和基金公司 C 证券公司和基金公司 D 保险机构和基金公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .基金代销机构中不包括（　）。

A 商业银行 B 证券公司 C 保险机构 D 小额贷款公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .我国基金销售在（　）方面，开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点。

A 产品策略 B 价格策略 C 渠道策略 D 促销策略

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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