[单选题]
在销售基金时，（ ）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。
A .基金管理人
B .基金托管人
C .基金持有人
D .基金销售机构
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习题解析
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1 .开立基金销售结算专用账户需选择（ ）。
A 从事客户交易结算资金存管的指定商业银行 B 具备监督资质的第三方机构 C 中国基金业协会指定备案结算银行 D 中国人民银行指定结算银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金销售机构的职责规范包括（ ）。Ⅰ.签订销售协议，明确权利与义务Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施Ⅲ.提前发行Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A I B I C I D I
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第九条和第十条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A 3个 B 5个 C 10个 D 15个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为（ ）个等级。
A 10 B 3 C 4 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，与销售业务有关的资料自业务发生当年起至少保存 （ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列不属于基金销售机构的准入条件的是（ ）
A 财务状况良好，运作规范稳定 B 具有健全的治理结构 C 有与基金销售业务相适应的营业场所 D 制定了完善的资金清算流程，资金管理符合基金业协会对基金销售结算资金管理有关要求
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为（ ）。
A 个人投资者和机构投资者 B 证券公司与商业银行 C 基金管理人和基金托管人 D 小额投资者和大额投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .目前，我国国内的基金销售机构可分为（ ）。
A 直销机构和代销机构 B 银行和基金公司 C 证券公司和基金公司 D 保险机构和基金公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金代销机构中不包括（ ）。
A 商业银行 B 证券公司 C 保险机构 D 小额贷款公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
