[单选题]
不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）。
A .健全性
B .强制性
C .制衡性
D .独立性
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习题解析
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1 .（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A 《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》 B 《证券 C 《证券 D 《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
A 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C 在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入 D 经纪关系的建立只...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，这两个规定自（ ）起施行。
A 1997年12月25日 B 2010年10月12日 C 2010年11月1日 D 2011年1月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .某企业确定未来五年的战略目标为“使A产品销售额在五年内有很大提高”，这一目标不符合SMART原则的（ ）。
A S-具体 B M-可计量 C R-相关 D T-定时
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .数据资料收集、研究分析和报告写作是证券研究报告发布的五个主要环节中的（ ）环节。
A 选题 B 质量控制 C 数据分析 D 撰写
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
