[单选题]
（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。
A .《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
B .《证券
C .《证券
D .《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .证券公司设立子公司的，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于（ ）亿元人民币。
A 10 B 12 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .（ ）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
A 遵纪守法 B 谨慎客观 C 勤勉尽职 D 公正公平
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .IB制度起源于（ ），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。
A 日本 B 中国香港 C 美国 D 德国
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债以及企业债券。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
A 证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务 B 在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C 在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入 D 经纪关系的建立只...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，这两个规定自（ ）起施行。
A 1997年12月25日 B 2010年10月12日 C 2010年11月1日 D 2011年1月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
