[单选题]
申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。
A .招募说明书正式文本
B .基金合同草案
C .律师事务所出具的法律意见书
D .基金募集申请报告
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习题解析
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1 .目前，我国不可以开展公募基金份额登记工作的机构是（ ）。
A 证券投资咨询公司 B 基金管理公司 C 中国证券登记结算有限责任公司 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（）。
A 执行岗位与审核岗位 B 授权岗位与执行岗位 C 保管岗位与记账岗位 D 咨询岗位与审核岗位
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金的募集是指基金管理人根据有关规定向（）提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。
A 中国银监会 B 中国保监会 C 中国证监会 D 中国人民银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券投资基金基金合同的当事人为（）。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金经理Ⅴ.基金份额登记人
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .基金经理任职应具备的条件不包括（）。
A 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 B 具有3年以上证券投资管理经历 C 没有《公司法》《证券投资基金法》等法律 D 最近5年没有受到证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（）。Ⅰ.基金当事人Ⅱ.基金市场服务机构Ⅲ.基金监管机构Ⅳ.基金自律组织
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。
A 个人所负债务数额较大，到期未清偿的 B 被基金份额持有人大会解任 C 被依法取消基金管理资格 D 依法解散
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。
A 3 B 2 C 5 D 2.5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券交易所依法拥有对（ ）的职责。
A 基金份额上市交易监管 B 基金投资行为监管 C 基金市场的自律管理 D 以上都是
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
