[单选题]
证券交易所依法拥有对（ ）的职责。
A .基金份额上市交易监管
B .基金投资行为监管
C .基金市场的自律管理
D .以上都是
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习题解析
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1 .基金经理任职应具备的条件不包括（）。
A 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 B 具有3年以上证券投资管理经历 C 没有《公司法》《证券投资基金法》等法律 D 最近5年没有受到证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。
A 招募说明书正式文本 B 基金合同草案 C 律师事务所出具的法律意见书 D 基金募集申请报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为（）。Ⅰ.基金当事人Ⅱ.基金市场服务机构Ⅲ.基金监管机构Ⅳ.基金自律组织
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（）。
A 个人所负债务数额较大，到期未清偿的 B 被基金份额持有人大会解任 C 被依法取消基金管理资格 D 依法解散
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于（ ）亿元的，基金合同自动终止。
A 3 B 2 C 5 D 2.5
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（）。
A 提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据 B 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述 C 向投资者承诺或者保证投资收益 D 不得损害服务对象的合法权益
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .某投资人投资303万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为300元，其对应的认购费率为1%，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额为（ ）。
A 30300元；3000300份 B 29700元；3000000份 C 30300元；3000000份 D 30000元；3000300份
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .基金销售人员禁止性规范包括（）。Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确Ⅲ.不得预测所推介基金的未来业绩Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列（）行为。
A 不公平地对待其管理的不同基金财产 B 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失 C 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D 侵占
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单选题
提问时间:
2021-08-25
