[单选题]
其他金融机构（不包括政策性银行）发行金融债券应向中国人民银行报送的文件有（ ）。Ⅰ. 承销协议Ⅱ.募集说明书Ⅲ.发行公告或发行章程Ⅳ.金融债券发行申请报告Ⅴ.监管机构同意金融债券发行的文件
A .Ⅰ
B .Ⅱ
C .Ⅰ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定，说法正确的是（ ）。①证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范②证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突③证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益④证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .金融租赁公司发行金融债券，注册资本金不低于（ ）亿元或等值的自由兑换货币。
A 1 B 3 C 5 D 8
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券公司应当于取得区域性股权市场中介机构资格之日起（ ）内将相关情况报送至中国证券业协会。
A 一个月 B 两个月 C 半个月 D 六个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .汽车金融公司发行金融债券，注册资本金不低于（ ）亿元或等值的自由兑换货币。
A 1 B 3 C 5 D 8
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司持股情况、中介机构资格发生变化，应当在发生之日起（ ）内将相关情况报送至中国证券业协会。
A 一个月 B 两个月 C 半个月 D 六个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券公司开展区域性股权市场业务，在每年（ ）前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。
A 3月30日 B 4月20日 C 6月30日 D 4月30日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于金融债券的发行方式，下列说法错误的是（ ）。
A 可以在交易所公开发行 B 可以在全国银行间债券市场定向发行 C 可以采取一次足额发行方式 D 可以采取限额内分期发行方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .商业银行次级定期债务的募集方式为（ ）。
A 公开募集 B 定向募集 C 社会募集 D 公开募集或定向募集
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .投资者保护机构受（ ）名以上投资者委托，可以作为代表人参加证券民事赔偿诉讼。
A 10 B 50 C 100 D 150
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
