[单选题]
关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定，说法正确的是（ ）。①证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范②证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的*交易和利益冲突③证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当采取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益④证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
A .①②④
B .①③④
C .①②③④
D .①②③
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习题解析
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1 .发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A 10 B 30 C 50 D 60
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《规范》相关规定，证券公司参与区域性股权市场的业务范围包括（ ）。①证券公司可以参股区域性股权市场运营机构②证券公司可以控股区域性股权市场运营机构③证券公司分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场
A ①② B ①③ C ②③ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .金融债券登记、托管和兑付工作主要由（ ）来完成。
A 商业银行 B 中央银行 C 财政部门 D 中央国债登记结算公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司可以在区域性股权市场开展以下（ ）业务。①为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动②为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息③与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务④改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务
A ①②④ B ①③④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件包括（ ）。Ⅰ.金融债券发行申请报告 Ⅱ.金融债券发行办法Ⅲ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ.承销协议
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .金融租赁公司发行金融债券，注册资本金不低于（ ）亿元或等值的自由兑换货币。
A 1 B 3 C 5 D 8
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券公司应当于取得区域性股权市场中介机构资格之日起（ ）内将相关情况报送至中国证券业协会。
A 一个月 B 两个月 C 半个月 D 六个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .汽车金融公司发行金融债券，注册资本金不低于（ ）亿元或等值的自由兑换货币。
A 1 B 3 C 5 D 8
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .证券公司持股情况、中介机构资格发生变化，应当在发生之日起（ ）内将相关情况报送至中国证券业协会。
A 一个月 B 两个月 C 半个月 D 六个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
