[多选题]
委托指令的基本要素包括（ ）。
A .证券账号
B .品种
C .价格
D .买卖方向
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习题解析
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1 .在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（ ）。
A 按比例分配原则 B 经纪商优先原则 C 价格优先原则 D 客户优先原则
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多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在( )。
A 为中小投资者拓宽了投资渠道 B 优化金融结构，促进经济增长 C 完善金融体系和社会保障体系 D 有利于证券市场的稳定和健康发展
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券交易的清算包括（ ）。
A 收益清算 B 证券清算 C 资金清算 D 价格清算
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多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .内地企业在中国香港创业板发行与上市，对于那些拥有一类或以上证券的发行人，其上市时公众人士持有的证券总数须占发行人已发行股本总额的至少（ ）。
A 25％ B 20％ C 30％ D 35％
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单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A 开放式基金 B 封闭式基金 C 契约型基金 D 公司型基金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .上市公司所属企业申请境外上市，要求最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司（ ）。
A 合并报表净资产的20％ B 合并报表净资产的30％ C 合并报表总资产的20％ D 合并报表总资产的30％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。
A 具有法人资格 B 依据基金合同成立 C 依据基金合同营运基金 D 监督约束机制较为完善
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（ ）。
A 种类 B 结存数额 C 货币收付 D 证券收付
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多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（ ）名成员，并必须全部是（ ）。
A 7，非执行董事 B 5，执行董事 C 10，执行董事 D 3，非执行董事
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
