[多选题]
资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（ ）。
A .种类
B .结存数额
C .货币收付
D .证券收付
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习题解析
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1 .内地企业在中国香港创业板发行与上市，对于那些拥有一类或以上证券的发行人，其上市时公众人士持有的证券总数须占发行人已发行股本总额的至少（ ）。
A 25％ B 20％ C 30％ D 35％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为（ ）。
A 开放式基金 B 封闭式基金 C 契约型基金 D 公司型基金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .委托指令的基本要素包括（ ）。
A 证券账号 B 品种 C 价格 D 买卖方向
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .上市公司所属企业申请境外上市，要求最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司（ ）。
A 合并报表净资产的20％ B 合并报表净资产的30％ C 合并报表总资产的20％ D 合并报表总资产的30％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .以下关于契约型基金的表述正确的是（ ）。
A 具有法人资格 B 依据基金合同成立 C 依据基金合同营运基金 D 监督约束机制较为完善
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .H股上市公司要求审核委员会成员须有至少（ ）名成员，并必须全部是（ ）。
A 7，非执行董事 B 5，执行董事 C 10，执行董事 D 3，非执行董事
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在（ ）。
A 开放式基金成为证券投资基金的主流产品 B 基金行业对外开放程度不断提高 C 基金的资金来源发生了重大变化 D 美国占据主导地位，其他围家和地区发展迅猛
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列属于集合资产管理业务特点的有（ ）。
A 集合性，即证券公司与客户是“一对多” B 通过专门账户投资运作 C 客户资产必须进行托管 D 投资范围有限定性和非限定性之分
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以（ ）设立。
A 募集方式 B 发起方式 C 公募方式 D 私募方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
