中国证监会受理了甲股份有限公司首次公开发行股票并上市的申请,甲公司随即在中国证监会网站上披露了招股说明书申报稿。后中国证监会在审核过程中发现,甲公司申请材料中记载的信息自相矛盾,有关文书涉嫌虚假记载。根据证券法律制度的规定,下列说法正确的是( )。
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习题解析
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1 .股份有限公司的下列股票发行方式中,不需要证监会核准的有( )。
A 上市公司发行新股 B 非公众公司非公开发行股票,发行后股东人数为80人 C 非公众公司以非公开方式转让股票,转让后股东人数为210人 D 股东人数为10人的股份有限公司申请其股票公开转让
2 .根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述错误的是( )。
A 股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的股份有限公司,自中国证监会予以核准之日起,公司应当在6个月内首期发行,剩余数量应当在12个月内发行完毕。首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行的数量由...
3 .甲股份有限公司为非上市公众公司,2012年10月准备定向发行新股,下列其确定的发行对象的情形中,符合法律规定有( )。
A 向本公司的12名核心员工 B 向本公司300名股东定向配售股份 C 向本公司的10名董事 D 向本公司的30名核心员工
4 .根据证券法律制度的规定,下列各项关于上市公司非公开发行股票的表述正确的是( )。
A 发行对象不得超过200名,其中,证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为1个发行对象;信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购 B 境外战略投资者认购非公开发行的股份,应当经国务院相关部门事先批...
5 .某上市公司股本总额为1亿元,2007年拟增发股票2亿股,其中一部分采用配售的方式发售,那么该配售股份数量做多不应超过( )。
A 3000万股 B 6000万股 C 7000万股 D 10000万股
7 .下列关于首次公开发行股票的程序,不符合证券法律制度规定的有( )。
A 上市后6个月内如公司股票连续15个交易日的收盘价均低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月 B 发行审核委员会审核发行人的盈利能力 C 股票发行申请经核准后,发行人应自证监会核准发行之日起6个月内发行...
8 .根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》,首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向( )配售股票。
A 已与主承销商签署保荐 B 主承销商持股比例5%以上的股东 C 过去12个月内与主承销商存在保荐 D 承销商及其股东
9 .(2012年)根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司非公开发行股票的表述中,正确的有( )。
A 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的,不得非公开发行股票 B 发行对象不超过10名 C 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
10 .(2011年)上市公司发生下列情形时,属于证券法律制度禁止其增发股票的有( )。
A 公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券 B 公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚 C 公司在前年曾经严重亏损 D 公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
