根据《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》，首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向（ ）配售股票。
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习题解析
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1 .甲股份有限公司为非上市公众公司，2012年10月准备定向发行新股，下列其确定的发行对象的情形中，符合法律规定有（ ）。
A 向本公司的12名核心员工 B 向本公司300名股东定向配售股份 C 向本公司的10名董事 D 向本公司的30名核心员工
2 .根据证券法律制度的规定，下列各项关于上市公司非公开发行股票的表述正确的是（ ）。
A 发行对象不得超过200名，其中，证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为1个发行对象；信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购 B 境外战略投资者认购非公开发行的股份，应当经国务院相关部门事先批...
3 .某上市公司股本总额为1亿元，2007年拟增发股票2亿股，其中一部分采用配售的方式发售，那么该配售股份数量做多不应超过（ ）。
A 3000万股 B 6000万股 C 7000万股 D 10000万股
4 .中国证监会受理了甲股份有限公司首次公开发行股票并上市的申请，甲公司随即在中国证监会网站上披露了招股说明书申报稿。后中国证监会在审核过程中发现，甲公司申请材料中记载的信息自相矛盾，有关文书涉嫌虚假记载。根据证券法律制度的规定，下列说法正确的是（ ）。
A 中国证监会将中止审核，并在12个月内不再受理甲公司的股票发行申请 B 中国证监会将终止审核，并在12个月内不再受理甲公司的股票发行申请 C 如果经稽查部门查证，虚假记载属实，自确认之日起12个月内中国证监会将不再受...
5 .下列关于首次公开发行股票的程序，不符合证券法律制度规定的有（ ）。
A 上市后6个月内如公司股票连续15个交易日的收盘价均低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月 B 发行审核委员会审核发行人的盈利能力 C 股票发行申请经核准后，发行人应自证监会核准发行之日起6个月内发行...
7 .（2012年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。
A 现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票 B 发行对象不超过10名 C 实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让 D 发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
8 .（2011年）上市公司发生下列情形时，属于证券法律制度禁止其增发股票的有（ ）。
A 公司在3年前曾经公开发行过可转换公司债券 B 公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚 C 公司在前年曾经严重亏损 D 公司现任董事因涉嫌违法已被中国证监会立案调查
9 .A上市公司于2007年5月向中国证监会提出增发股票的申请，根据《发行管理办法》规定，下列各项中，不符合上市公司增发股票条件的有（ ）。
A 2004年10月现任公司董事甲因违规行为受到中国证监会的行政处罚 B 2005年8月曾公开发行股票，发行当年营业利润比上年下降35% C 2006年3月现任董事会秘书未及时发布公司重大信息受到证券交易所的公开谴责 D 2007年1月为控股股东...
10 .甲上市公司拟于2013年10月增发股票，下列情形构成增发障碍的有（ ）。
A 甲公司的现任总经理最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 B 甲公司的高级管理人员和核心技术人员最近12个月内发生重大不利变化 C 甲公司最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% D 投...
