[判断题]
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
2 .2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
3 .新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
4 .配股发行不向投资者收取手续费。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
5 .管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
9 .证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .上海证券交易所规定，回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
