[判断题]
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .对于无记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。 （ ）
Y 对 N 错
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提问时间:
2021-08-23
2 .按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。 （ ）
Y 对 N 错
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2021-08-23
3 .客户对其自助及电话自动委托承担一切责任。 （ ）
Y 对 N 错
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4 .当日单个证券账户累计撤销指定或转托管市值超过营业部及公司规定额度的，应将原始申请书交营业部主管领导实时审核签名或上报公司总部审批。 （ ）
Y 对 N 错
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2021-08-23
5 .2007年11月7日，中国证券业协会发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据《证券交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。 （ ）
Y 对 N 错
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2021-08-23
7 .配股发行不向投资者收取手续费。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
8 .管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-23
9 .市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-23
10 .深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
