[单选题]
关于另类子公司内部控制的说法，错误的是（ ）。
A .另类子公司负责投资决策
B .另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制；发现业务运作或资金使用不合规或出现重大风险时，应当及时处理并报告证券交易所
C .证券公司应当对另类子公司的交易行为进行日常监控，对另类子公司
D .证券公司及其另类子公司应当健全风险监控指标的监控机制，对另类子公司的各类投资的风险敞口和公司整体损益情况进行联动分析和监控，并定期进行压力测试
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习题解析
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1 .2018年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。
A 1.05 B 1.07 C 1.38 D 1.51
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（ ）行为。①单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务②贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务③接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂④违规向客户提供资金
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .金融期权的主要风险指标包括（ ）。Ⅰ. Delta值Ⅱ. Gamma值Ⅲ. Rho值Ⅳ. Theta值Ⅴ. Vega值
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（ ）行为。①私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益②隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息③从事损害所在公司利益的不当交易行为④进行不当利益输送
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .2008年1月10日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月10日，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（ ）元。
A 4.68 B 5.29 C 9.64 D 10.73
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在金融期权的主要风险指标中，反映到期时间变化对期权价值的影响程度的是（ ）。
A Delta值 B Gamma值 C Rho值 D Theta值
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于另类子公司的内部控制，下列说法正确的是（ ）。①证券公司应当承担对另类子公司风险处置的责任，督促另类子公司建立舆论监测及市场质疑快速反应机制，及时分析判断与另类投资业务相关的舆论反映和市场质疑，并进行自我检查②另类子公司应当建立健全文档管理制度，妥善保管尽职调查报告、投资项目评估材料、投资决策记录等重要投资文件③另类子公司应当建立合理有效的业绩考核和薪酬激励机制④证券公司可以根据合同约定，为另类子公司的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、财务管理、信息技术、研究和运营等方面提供支持和服务
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
9 .下列关于零息债券的表述错误的是（ ）。
A 零息债券不计利息 B 零息债券折价发行 C 零息债券到期还本 D 通常6个月期以内的债券为零息债券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .另类子公司应当于每月结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。
A 15个工作日内 B 20个工作日内 C 30个工作日内 D 10个工作日内
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
