[单选题]
另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（ ）行为。①单独或协同他人从事欺诈、*交易等违法违规行为，或从事与其履行职责有利益冲突的业务②贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务③接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂④违规向客户提供资金
A .①③④
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .信用违约互换交易的危险来源不包括（ ）。
A 具有较高的杠杆性 B 需要支付较高的保证金 C 场外市场缺乏充分的信息披露和监管 D 信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列（ ）行为。①为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利②从事融资类收益互换业务③投资于高杠杆的结构化资产管理产品④违反法律法规规定或合同约定的保密义务
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于利息计算的说法，错误的是（ ）。
A 短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天 B 我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一按365天计算 C 我国对贴现发行的零息债券按照实际天数计算累计利息，闰年2月29日不计利息 D 我国交易所市场对附息...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于另类子公司的内部控制，下面说法错误的是（ ）。
A 证券公司及其他子公司与另类子公司存在利益冲突的人员不得兼任另类子公司的董事 B 另类子公司与证券公司其他子公司之间，应当在人员 C 证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和另类投资业务 D 另类子公司...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .2018年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2017年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。
A 1.05 B 1.07 C 1.38 D 1.51
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .金融期权的主要风险指标包括（ ）。Ⅰ. Delta值Ⅱ. Gamma值Ⅲ. Rho值Ⅳ. Theta值Ⅴ. Vega值
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .另类子公司的工作人员开展业务不得从事以下（ ）行为。①私自泄漏投资信息，或利用客户的相关信息为本人或者他人谋取不当利益②隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息③从事损害所在公司利益的不当交易行为④进行不当利益输送
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .2008年1月10日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月10日，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（ ）元。
A 4.68 B 5.29 C 9.64 D 10.73
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于另类子公司内部控制的说法，错误的是（ ）。
A 另类子公司负责投资决策 B 另类子公司应当采用信息系统等手段，监控投出资金的使用和盈亏情况，并建立有效的风险监控报告机制；发现业务运作或资金使用不合规或出现重大风险时，应当及时处理并报告证券交易所 C 证券...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
