若公开发行股数在4亿股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于(　　)家。

1 .H注册会计师计划测试C公司2008年末短期借款余额的完整性。以下审计程序中，可能实现该审计目标的有（　）。

A 检查银行贷款卡，并与C公司账面记录进行核对 B 检查短期借款明细账中本年新增借款的银行进账单 C 向当年存过款的银行寄发银行询证函 D 重新计算并分析2008年度短期借款利息

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .H注册会计师对投资相关的项目审计后，提出以下调整建议，正确的是（　）。

A 将取得交易性金融资产时发生交易费用，从交易性金融资产调整至投资收益 B C公司将持有的准备持有至到期的A公司债券，由于A公司信用状况严重恶化，C公司于当年出售了90%部分，H注册会计师建议将剩余10%转为可供出售金融...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .在IPO中的“绿鞋期权”行使期内，若市场股价高于股票发行价，则主承销商应当作出的操作是(　　)。

A 用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并按发行价配售给投资者 B 按发行价额外配发募集总量15%的股票并将其按原来认购比例配售给机构投资者 C 用15%的超额资金在市场按市场价购进股票并持有至股价上涨至发行价 D 按发行...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .投资银行的一项最核心的业务是(　　)。

A 证券发行与承销 B 兼并收购 C 项目融资 D 风险投资

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .(　　)是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

A 固定价格方式 B 竞价方式 C 混合方式 D 询价方式

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .投资银行的主要业务有(　　)。

A 存贷款业务 B 兼并收购 C 基金管理 D 证券发行与承销 E 证券经纪与交易

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .股票私募发行分为(　　)。

A 客户分摊 B 股东分摊 C 第三者分摊 D 公开分摊 E 混合分摊

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .证券经纪业务的特点有(　　)。

A 业务对象的广泛性和价格波动性 B 证券经纪商的中介性 C 证券发行商的专业性 D 客户资料的保密性 E 客户指令的权威性

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .按照目前上市品种和证券账户用途，证券账户可以分为(　　)。

A 个人账户 B 股票账户 C 债券(回购) D 基金账户 E 法人账户

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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