[多选题]
证券经纪业务的特点有( )。
A .业务对象的广泛性和价格波动性
B .证券经纪商的中介性
C .证券发行商的专业性
D .客户资料的保密性
E .客户指令的权威性
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习题解析
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1 .投资银行的一项最核心的业务是( )。
A 证券发行与承销 B 兼并收购 C 项目融资 D 风险投资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .( )是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。
A 固定价格方式 B 竞价方式 C 混合方式 D 询价方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .若公开发行股数在4亿股以上的，参与初步询价的询价对象应不少于( )家。
A 10 B 20 C 30 D 50
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .投资银行的主要业务有( )。
A 存贷款业务 B 兼并收购 C 基金管理 D 证券发行与承销 E 证券经纪与交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .股票私募发行分为( )。
A 客户分摊 B 股东分摊 C 第三者分摊 D 公开分摊 E 混合分摊
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .按照目前上市品种和证券账户用途，证券账户可以分为( )。
A 个人账户 B 股票账户 C 债券(回购) D 基金账户 E 法人账户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .在确定是否需要利用专家的工作时，A注册会计师通常不需考虑的因素是（ ）。
A 审计项目组成员对所涉及事项具有的知识和经验 B 根据所涉及事项的性质 C 出具审计报告的时间要求 D 预期获取的其他审计证据的数量和质量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .在计划利用专家的工作时，A注册会计师通常不需考虑的因素是（ ）。
A 专家的专业胜任能力 B 专家的客观性 C 专家在特定领域的声望和经验 D 专家的会计审计知识
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .在将专家工作结果作为审计证据时，A注册会计师通常不需考虑的因素是（ ）。
A 专家的工作范围是否适当 B 专家的工作结果是否在财务报表中得到适当反映或支持相关认定 C 是否在审计报告中披露专家工作结果 D 专家使用的数据
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
