[单选题]
证券公司应当按照（ ）的原则建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
A .审慎经营
B .依法经营
C .平等公平
D .诚实信用
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习题解析
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1 .基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式是（ ）。
A 封闭式基金 B 开放式基金 C 公司型基金 D 契约型基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约是（ ）。
A 期权合约 B 互换合约 C 期货合约 D 票据
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .会员制期货交易所的最高权力机构是（ ）。
A 会员大会 B 理事会 C 专业委员会 D 业务管理部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）。
A 1000万元 B 2000万元 C 3000万元 D 5000万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。
A 10；30 B 15；30 C 15；60 D 30；60
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司（ ）以上的股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A 3% B 5% C 10% D 15%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起（ ）个月。
A 1 B 3 C 6 D 12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A 1 B 2 C 3 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券公司受（ ）委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
A 客户 B 证监会 C 证券业协会 D 证券登记结算机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
