[单选题]
证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
A .1
B .2
C .3
D .6
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习题解析
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1 .申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币（ ）。
A 1000万元 B 2000万元 C 3000万元 D 5000万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。
A 10；30 B 15；30 C 15；60 D 30；60
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券公司应当按照（ ）的原则建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。
A 审慎经营 B 依法经营 C 平等公平 D 诚实信用
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司（ ）以上的股权的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A 3% B 5% C 10% D 15%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .国务院证券监督管理机构对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起（ ）个月。
A 1 B 3 C 6 D 12
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券公司受（ ）委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。
A 客户 B 证监会 C 证券业协会 D 证券登记结算机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的，为公开发行，应依法报经（ ）核准。未经核准擅自发行的，属于非法发行股票。
A 中国证监会 B 中国期货业协会 C 证券交易所 D 国务院
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .欺诈客户行为给客户造成损失的，（ ）应当依法承担赔偿责任。
A 交易所 B 行为人所在证券公司 C 行为人 D 证券业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .（ ）是指未经中国人民银行批准，不以吸收公众存款的名义，向社会不特定对象吸收资金，但承诺履行的义务与吸收公众存款性质相同的活动。
A 变相吸收公众存款 B 非法吸收公众存款 C 非法集资 D 变相集资
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
