[判断题]
新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20％时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于60%。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
