[判断题]
管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事*交易、操纵市场行为等可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20％时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于60%。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
