[单选题]
基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，此处体现的基金客户服务原则是（ ）。
A .安全第一
B .专业规范
C .客户至上
D .有效沟通
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习题解析
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1 .关于受偿等级不同的债券，下列说法错误的是（ ）。
A 次级债券在清偿时仅有少量补偿甚至没有补偿 B 有保证债券有时也被称为信用债券 C 优先无保证债券在受偿等级排序上要优先于优先次级债券 D 专利和品牌也可以作为有保证债券的保证物
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .基金上市交易公告书应披露的事项不包括（ ）。
A 基金概况 B 基金募集情况与上市交易安排 C 持有人户数 D 持有人结构及前5名持有人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .基金市场营销的特殊性包括（ ）。
A 服务性 B 专业性 C 周期性 D 专业性
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .甲、乙两个投资者都投资且只投资了三只基金，基金期望收益率为8%，基金期望收益率为5%，基金期望收益率为3%，甲投资基金A.和基金B.的比例依次为50%、30%；乙投资基金A.比例为40%，乙投资组合的平均收益率等于甲，则乙投资基金C.的比例为（ ）。
A 5% B 10% C 25% D 55%
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .督察长的合规责任不包括（ ）。
A 关注员工的合规和风险意识 B 对合规管理承担最终责任 C 对新产品的合法合规性提出意见 D 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列选项中，不属于另类投资局限性的是（ ）。
A 与传统资产相关性高，难以分散风险 B 估值难度大，难以对资产价值进行准确评估 C 流动性较差 D 缺乏监管和信息透明度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ），用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
A 客户维护费 B 服务费 C 管理费 D 中介费
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是（ ）。
A 公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资 B 公司董事 C 公司董事 D 公司董事
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分，并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务。推荐投资规模门槛不等的基金产品。对此，以下理解错误的是（ ）。
A 投资规模门槛不同体现了产品的目标市场定位不同 B 平均而言，投资于规模门槛较高产品的投资者，风险承受能力更弱 C 投资规模门槛不同体现了产品的风险不同 D 即使将个人投资者划分为相同类型，不同机构也有可能对同一...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
