[单选题]
基金销售机构常常根据财富水平对个人投资者加以区分，并对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务。推荐投资规模门槛不等的基金产品。对此，以下理解错误的是（ ）。
A .投资规模门槛不同体现了产品的目标市场定位不同
B .平均而言，投资于规模门槛较高产品的投资者，风险承受能力更弱
C .投资规模门槛不同体现了产品的风险不同
D .即使将个人投资者划分为相同类型，不同机构也有可能对同一类型的投资者采用不同的类别界限
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习题解析
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1 .督察长的合规责任不包括（ ）。
A 关注员工的合规和风险意识 B 对合规管理承担最终责任 C 对新产品的合法合规性提出意见 D 总经理对合规存在的问题不整改时，向公司董事会和中国证监会报告
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2021-08-25
2 .基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，此处体现的基金客户服务原则是（ ）。
A 安全第一 B 专业规范 C 客户至上 D 有效沟通
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2021-08-25
3 .下列选项中，不属于另类投资局限性的是（ ）。
A 与传统资产相关性高，难以分散风险 B 估值难度大，难以对资产价值进行准确评估 C 流动性较差 D 缺乏监管和信息透明度
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2021-08-25
4 .基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ），用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。
A 客户维护费 B 服务费 C 管理费 D 中介费
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2021-08-25
5 .为防范与基金份额持有人利益发生冲突，法律对公开募集基金的基金管理人董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的证券投资行为进行了明确规定，以下符合规定的是（ ）。
A 公司高级管理人员和其他从业人员禁止进行证券投资 B 公司董事 C 公司董事 D 公司董事
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2021-08-25
7 .关于公开募集基金基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.查阅基金的财务会计账簿Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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2021-08-25
8 .私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作请况和杠杆运用请况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。
A 5 B 10 C 15 D 20
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2021-08-25
9 .关于QDII基金境外投资的流程，以下表述正确的是（ ）。
A 基金会计在主要投资市场开市前将头寸余额一次性告知基金经理 B 各市场收市后，券商发回的成交回报经复核无误后，将结算指令发送给境内托管人 C 境内托管人在收到结算指令后，和券商做结算准备 D 交易部与券商就每一笔...
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2021-08-25
10 .下列不属于基金客户服务原则的是（ ）。
A 有效沟通 B 客户至上 C 专业规范 D 保障本金
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2021-08-25
