利用本职为本人或兼职单位谋利，或者利用兼职为本人或本职单位谋利指的是（　）。

1 .骆驼评级体系是目前美国金融管理当局对商业银行及其他金融机构的业务经营、信用状况等进行的一整套（　）的综合等级评定制度。

A 规范化 B 制度化 C 指标化 D 专业化 E 程序化

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .在合规监管模式下，侧重对银行业违规行为进行处罚、批评、训斥和处分。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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3 .20世纪80年代末期巴林银行倒闭使英国监管当局加强了对金融业的监管，监管职责从中央银行划出，成立了金融服务局专司金融监管。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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4 .骆驼评级体系要求资本充足率达到4%～8%。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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5 .现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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7 .商业银行对各个岗位的职责有明确划分，并在业务流程和权限方面进行控制，使每笔业务都经过相应的复核和审批程序，这是为了防范（　）。

A 信用风险 B 市场风险 C 法律风险 D 道德风险 E 操作风险

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .根据巴塞尔银行监管委员会的相关文件及多数国家的实际做法，金融机构应披露的信息包括（　）。

A 经营业绩 B 风险暴露和风险管理情况 C 风险管理战略与实践 D 会计政策与实践 E 主体业务

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .银行为重要的客户（如VIP客户）提供的营业场所，银行应该设置明显的标志，并将其与一般营业地点区分开来，这种行为违法了公平对待客户的要求。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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10 .金融机构应当披露的风险管理战略与实践的内容包括风险管理的组织结构，风险的识别、监管评价和控制体系，规避和化解风险的工具与技术。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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