[判断题]
在合规监管模式下，侧重对银行业违规行为进行处罚、批评、训斥和处分。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .合规监管以（ ）为主，属于静态的监管模式。
A 道德指引 B 经济协调 C 自律管理 D 行政管制
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .只有当外部审计机构按照有关监管法律的授权或接受监管当局的委托对商业银行进行审计时，其工作才具有风险监管的性质。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
3 .非现场监管的基本流程主要包括（ ）。
A 指导现场检 B 风险监测分析 C 生成风险监管指标值 D 对有关数据进行核对 E 风险初步评价与早期预警
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
4 .现场检查的作用主要包括（ ）。
A 核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点 B 全面 C 有更强的风险监测 D 能够识别 E 有助于对金融机构的风险做出客观
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
5 .骆驼评级体系是目前美国金融管理当局对商业银行及其他金融机构的业务经营、信用状况等进行的一整套（ ）的综合等级评定制度。
A 规范化 B 制度化 C 指标化 D 专业化 E 程序化
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .20世纪80年代末期巴林银行倒闭使英国监管当局加强了对金融业的监管，监管职责从中央银行划出，成立了金融服务局专司金融监管。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
8 .骆驼评级体系要求资本充足率达到4%～8%。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
9 .现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
10 .利用本职为本人或兼职单位谋利，或者利用兼职为本人或本职单位谋利指的是（ ）。
A 利益输送 B 利益冲突 C 不当得利 D 内部交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
