被协会采取纪律处分未满（　），不得注册为投资主办人。

1 .根据《中华人民共和国刑法》规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处（　）。

A 1万元以上10万元以下罚金 B 2万元以上20万元以下罚金 C 3万元以上30万元以下罚金 D 5万元以上50万元以下罚金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .申请人符合《资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（　）内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A 10日 B 30日 C 45日 D 60日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（　）以下罚款。

A 1万元 B 2万元 C 3万元 D 5万元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起（　）个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（　）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A 15 B 20 C 25 D 30

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，诚信信息中因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（　）。

A 1年 B 3年 C 5年 D 长期有效

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，可以申请更正或提交书面异议报告。协会应当在（　）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。

A 10 B 15 C 20 D 30

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .计算机账务处理系统中，记账后的凭证发现错误应采用（　　）进行修改。

A 负数冲正和补充登记 B 负数冲正 C 补充登记 D 删除凭证

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .基金销售机构获得基金销售业务资格后（　）内未开展基金销售业务，将终止基金销售业务资格。

A 1年 B 2年 C 3年 D 5年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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